Regulacija kapitalskega trga je skupen izraz za več različnih strategij, ki so namenjene ohranjanju celovitosti kapitalskega trga, tudi če pride do znatnih nihanj v gospodarstvu. Številne metode se uporabljajo kot del regulativnega procesa, nekatere pa so povezane s sprejemanjem vladnih zakonov, ki jih izvajajo regulativne agencije. Poleg tega lahko udeleženci na kapitalskem trgu uporabljajo tudi lastne metode in strategije, da pomagajo ohranjati stabilnost trga in zaščitijo svoje interese na tem trgu, hkrati pa ostajajo v skladu z vsemi predpisi, ki jih naloži vladna agencija.
Proces regulacije kapitalskega trga je pogosto osredotočen na določanje standardov in postopkov pod okriljem vladnih regulativnih agencij. Te agencije v bistvu uveljavljajo politike in postopke, ki so namenjeni zaščiti udeležencev na kapitalskih trgih pred izkoriščanjem. To vključuje popolno razkritje v nekaterih vrstah poslovnih poslov, zagotavljanje posebnih vrst informacij v drugih in celo postavljanje omejitev pri določenih vrstah transakcij. Splošna ideja je, da je z zaščito udeležencev na trgu večja verjetnost, da bodo ti trgi ostali stabilni in bodo podpora splošnemu gospodarstvu, namesto da bi imeli škodljiv učinek na to gospodarstvo.
Regulacija trga kapitala bo pogosto nastala zaradi prizadevanj tistih, ki na teh trgih aktivno sodelujejo. Zadruge in združenja podjetij, ki se ukvarjajo s posebnimi panogami, se pogosto samoregulirajo. To ne bo pomenilo le zagotavljanja, da so vsi člani organizacije v skladu s standardi, ki jih določijo vladne regulativne agencije, temveč tudi spoštovanje industrijskih standardov, ki lahko celo presegajo te minimalne standarde. Udeležencem na trgu, ki se odločijo, da ne bodo upoštevali industrijskih standardov za kakovost, cene in splošne poslovne prakse, bo morda težje konkurirati in se sčasoma popolnoma umakniti s trga.
Z vladno in industrijsko vodeno regulacijo kapitalskega trga je cilj zagotoviti, da vse transakcije, ki se dogajajo na trgu, niso le zakonite, ampak tudi etične. To velja, ne glede na to, ali je zadevni kapitalski trg domače narave ali pa vključuje uvoz in izvoz kot del neke vrste tekočega trgovinskega dogovora. Sčasoma se lahko predpisi prilagodijo ali posodobijo tako, da obravnavajo spremembe na trgu, strokovne organizacije pa običajno spremenijo svoje standarde, da se prilagodijo novim standardom. Čeprav proces regulacije kapitalskega trga morda ni vedno enostaven, prizadevanja na vseh ravneh naredijo sodelovanje na trgu varnejše za vse vpletene.