Pridobitev licence serije 3 se začne z vložitvijo vloge pri National Futures Association (NFA). Izpit vodi Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA). Kandidati se morajo prijaviti za izpit pri FINRA in plačati ustrezne pristojbine. Izpit serije 3 je sestavljen iz 120 vprašanj z več izbirami in dodeljeni čas je dve uri in 30 minut.
Opravljen izpit serije 3 je predpogoj za članstvo v NFA. Registracija pri Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in članstvo pri NFA sta pogoj za zastopnike vrednostnih papirjev v industriji terminskih pogodb. Posamezniki, ki zaprosijo za članstvo v NFA kot svetovalec za trgovanje z blagom (CTA), upravljavec združenja blaga (CPO) ali številne druge povezane kategorije, morajo pridobiti licenco serije 3. Posamezniki v vseh teh kategorijah morajo izpolnjevati zahteve glede strokovne usposobljenosti za varnostne terminske izdelke.
Preizkus, potreben za licenco serije 3, zajema pravila in predpise CFTC in NFA. Teorija prihodnosti in tehnike varovanja pred tveganjem so obširno zajete na tem izpitu in na splošno zahtevajo številne matematične izračune. Dobršen del testa predstavljajo tudi opcije, pogodbe, marža in poravnave. Oris izpita serije 3 je na voljo na spletu pri NFA skupaj z informacijami o tem, kako se prijaviti. Različni izobraževalni programi finančne industrije nudijo študijske pripomočke in vzorčne teste, ki so lahko v pomoč pri pripravi na izpit.
Registracija NFA in opravljanje izpita sta začetna koraka v postopku skladnosti. Potrebno bo poglobljeno preverjanje preteklosti zveznega preiskovalnega urada (FBI), skupaj s prstnimi odtisi in zgodovinskimi podatki. Pred izdajo licence serije 3 je treba izpolniti spletne obrazce, prijavnine in članarine. Pri NFA je treba vzpostaviti varnostni račun in registrirati imenovanega varnostnega upravitelja.
Zahteve skladnosti so edinstvene za vsako kategorijo, vendar morajo vse kategorije hraniti knjige in evidence, ki so na voljo za pregled kadar koli. NFA lahko kadar koli izvaja revizije na kraju samem, evidence pa je treba hraniti pet let. Promocijski materiali in druga komunikacija z javnostjo morajo biti v skladu s strogimi smernicami NFA in CFTC.
Za pridobivanje strank mora CTA ali CPO predložiti dokument o razkritju NFA v pregled. Ta dokument je treba vložiti letno in mora vsebovati izčrpen seznam poslovnih in trgovalnih dejavnosti, vključno z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje, in slogom trgovanja. Te dokumente je treba dostaviti potencialnim strankam, jih podpisati in hraniti v evidenci. Razkritja so zelo tehnična in morajo biti v skladu z visokimi standardi regulativnih organov.
Za ohranitev licence serije 3 se izvajajo predpisi o skladnosti. Strokovnjaki za prihodnost se štejejo za samoregulativne in morajo poslovati v skladu s predpisi CFTC in NFA. Letne zahteve glede skladnosti vključujejo posodobitve registracije in plačilo članarine. Etično usposabljanje in načrt za obnovo po nesreči sta med obsežnimi nalogami in odgovornostmi pooblaščenega strokovnjaka za vrednostne papirje.