Postati vodja finančne prodaje običajno pomeni pridobiti univerzitetno diplomo, prejeti ponudbo za delo v podjetju za finančne storitve, vzpostaviti rekord uspeha kot prodajalec in pokazati vodstvene sposobnosti. Nekatera finančna prodajna podjetja bodo pričakovala diplomo s področja, povezanega s poslovanjem, kot so finance, vendar mnoga podjetja zaposlujejo tudi prodajne strokovnjake in potencialne menedžerje z različnimi akademskimi izkušnjami. V skoraj vseh primerih je potrebna tudi pridobitev potrebnih licenc za prodajo finančnih produktov ali ponudbo finančnih storitev.
Prvi korak, da postanete vodja finančne prodaje, je pridobiti univerzitetno izobrazbo. Večina podjetij za finančne storitve potrebuje določeno stopnjo za vstop v prodajno službo. Podjetja za finančne storitve, ki ciljajo na stranke nižjega do srednjega razreda, ki pogosto niso visokošolsko izobraženi, včasih ne zahtevajo diplome ali, če jo zahtevajo, dovolijo, da je diploma iz nepovezanih področij, kot je svobodna umetnost. Finančna podjetja, ki iščejo premožnejše stranke, običajno zahtevajo univerzitetno izobrazbo s koncentracijo v poslovanju.
Če naredite naslednji korak do finančnega vodje prodaje, morate opraviti vse licenčne izpite za vrsto finančnih produktov, ki se prodajajo. V večini držav zvezne in regionalne oblasti urejajo prodajo finančnih produktov, kot so naložbe, življenjska zavarovanja z naložbenimi komponentami in bančne storitve. Podjetja se običajno lahko soočajo s kazenskimi ali civilnimi kaznimi, če dovolijo zastopnikom, da ponujajo izdelke brez zahtevanih licenc. Ti izpiti za licenciranje so lahko težki in v mnogih primerih pripravljalne tečaje priporoča in jih pogosto plača podjetje za najem.
Uspeh v prodaji za finančno podjetje je tretji korak v tem, da postanete vodja finančne prodaje. Pogosto se za dejansko vlaganje sredstev strank ukvarjajo visoko usposobljeni finančni strokovnjaki, vendar so člani prodajne enote tisti, ki stranke pripeljejo v podjetje. Upravljanje finančnega prodajnega oddelka običajno zahteva, da ima finančni vodja prodaje izkušnje, razumevanje in uspeh pri prodaji.
Mnogi uspešni finančni prodajniki niso primerni za upravljanje. Lahko se zgodi, da ti ljudje ne želijo biti menedžerji ali pa niso primerni za to nalogo. Da bi postal finančni vodja prodaje med številnimi uspešnimi prodajnimi zastopniki, mora bodoči vodja pokazati številne neprodajne veščine. Te veščine lahko vključujejo sposobnost motiviranja drugih, vodstvene sposobnosti, sposobnost reševanja problemov, sposobnost sprejemanja dobrih odločitev o zaposlovanju in pozornost do podrobnosti, ki je potrebna za zagotovitev, da je ekipa v skladu s politikami in postopki podjetja.