Kako postanem preizkuševalec skladnosti?

Preverjevalci skladnosti izvajajo revizije organizacij in podjetij, da zagotovijo, da zaposleni spoštujejo politike podjetja ter regionalne in nacionalne zakone o skladnosti. Medtem ko delovna mesta za skladnost najdemo v različnih panogah, so mnoge od teh vlog osredotočene predvsem na vprašanja, povezana z računovodstvom in financami. Zato bo moral nekdo, ki želi postati preizkuševalec skladnosti, poleg pridobitve nekaterih izkušenj, specifičnih za industrijo, morda dokončati diplomo, povezano s financami.

V mnogih državah bančne regulativne agencije zaposlujejo pregledovalce skladnosti; ti posamezniki imajo nalogo, da zagotovijo, da imajo banke na voljo dovolj denarnih sredstev za kritje neporavnanih obveznosti. Poleg tega so preizkuševalci odgovorni za zagotovitev, da kreditni uradniki in zavarovalci zberejo ustrezno dokumentacijo, preden odobrijo kredit potrošnikom in podjetjem. Nekdo, ki želi postati preizkuševalec skladnosti za bančni regulativni organ, mora imeti predhodne bančne izkušnje. Na splošno se lahko za te vloge prijavijo višji bančni uradniki, ki so delali kot posojilodajalci ali bančni upravitelji. Številne regulativne agencije raje najemajo izkušene bančnike z visokošolsko izobrazbo s področja financ, računovodstva ali podobnih tem.

Poleg bank so nadzorniki skladnosti pogosto zaposleni pri regulatorjih vrednostnih papirjev. Ti posamezniki zagotavljajo, da posredniki in borzni trgovci ne izvajajo nepooblaščenih poslov. Poleg tega preizkuševalci pregledajo finančne evidence javnih podjetij, da zagotovijo, da je javnost seznanjena z vsemi osnovnimi vprašanji, ki lahko vplivajo na vrednost vrednostnih papirjev, ki jih izdajo ta podjetja. Nekdo, ki želi postati preizkuševalec skladnosti za regulativno agencijo za vrednostne papirje, mora imeti predhodne izkušnje z delom na področju naložb kot posrednik ali zastopnik naložb. Zaradi kompleksne narave vrednostnih papirjev številne agencije zahtevajo, da imajo kandidati za zaposlitev visoko diplomo iz ekonomije ali sorodnih predmetov.

Medtem ko se mnogi preizkuševalci ukvarjajo s finančnimi predpisi, imajo nekateri preizkuševalci nalogo, da zagotovijo, da podjetja spoštujejo druge vrste zakonov. Pooblaščeni odvetnik lahko postane preizkuševalec skladnosti za agencijo, ki zagotavlja, da podjetja ravnajo v skladu z regionalnimi ali nacionalnimi statuti, ki urejajo pogodbeno pravo, razkritja oglaševanja in druge vrste informacij. Poleg tega, da so odvetniki, regulativne agencije običajno raje najemajo ljudi, ki imajo izkušnje, pomembne za panogo, in v tem primeru se lahko odvetnik, zaposlen pri hipotekarnem podjetju, zaposli kot preizkuševalec skladnosti s hipotekarno panogo.

Nekatera podjetja zaposlujejo notranje preizkuševalce skladnosti, ki zagotavljajo, da osebje upošteva postopke podjetja ter lokalno in nacionalno zakonodajo. Ti posamezniki pogosto izvajajo mesečne ali četrtletne revizije oddelkov podjetja. Na plače vodij oddelkov lahko vplivajo ugotovitve preizkuševalca. Običajno so interni izpraševalci izkušeni zaposleni v podjetju, ki imajo predhodne vodstvene izkušnje in v mnogih primerih podjetja od teh posameznikov zahtevajo tudi visokošolsko izobrazbo s področja poslovanja ali financ.