Če želite postati posrednik/trgovec, morate izpolnjevati standarde, ki ustrezajo državnim standardom Komisije za vrednostne papirje in borze (SEC) v ZDA. Denar se zasluži s provizijo, ko se naložbe vaših strank povečajo na vrednosti, borznoposredniške organizacije pa zaračunajo tudi določeno provizijo. Za prodajo različnih vrst vrednostnih papirjev mora posrednik/trgovec pridobiti različne kvalifikacije, kar vključuje opravljanje številnih izpitov. Drugi vidiki postajanja posrednika/trgovca vključujejo pridružitev organizaciji, ki ureja ravnanje posrednikov/trgovcev, in drugemu organu, ki nudi zaščito vlagateljem.
Borzni posrednik/trgovec ima zakonsko dovoljenje za prodajo vrednostnih papirjev in različnih naložbenih produktov. To lahko storite bodisi v imenu posredniške družbe ali kot neodvisni posrednik/trgovec. V ZDA ta poklic strogo ureja SEC. Če želite biti sprejeti kot pooblaščeni posrednik/trgovec, morate izpolnjevati te stroge standarde.
Če postanete posrednik/trgovec, boste zaslužili denar od provizije, ko boste trgovali z vrednostnimi papirji za stranke vašega podjetja. Ena od prednosti neodvisnega posrednika/trgovca je, da se izogibate strukturam provizij in provizijam posrednikov. Ne glede na to, ali delate za organizacijo ali kot posameznik, je ključnega pomena, da ste registrirani pri ustrezni regulativni agenciji.
Če želite postati posrednik/trgovec, morate pridobiti licence in kvalifikacije, ki se nanašajo na naložbene produkte, ki jih prodajate. Zahteve so odvisne od izdelkov, ki jih prodajate. V ZDA boste na primer morali opraviti izpit serije 6 za prodajo rent in vzajemnih skladov. Za neposredno prodajo vrednostnih papirjev pa boste morali opraviti tudi izpit serije 7.
Prav tako se morate pridružiti finančni regulativni organizaciji vaše države, ki je nadzornik industrije. V Združenih državah Amerike je na primer Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) odgovoren za uveljavljanje pravil in predpisov ter posebno pozornost namenja etičnim praksam posrednikov/dilerjev. Te organizacije so običajno nevladne narave, vendar imajo avtoriteto v borznoposredniški industriji. To pomeni, da se morate držati določenih kodeksov ravnanja, če želite postati posrednik/trgovec.
Druga zahteva, če želite postati posrednik/trgovec, je, da se pridružite neki obliki vlagateljske varnostne korporacije. To je organizacija, ki odplačuje vlagateljem, ki so izgubili denar na vrednostnih papirjih, ker je podjetje, v katerega so vlagali, šlo v stečaj. To je podobno nakupu zavarovalne police za vaše stranke in bo dobro sprejeto. V nekaterih državah, kot so na primer Združene države, je tak ukrep obvezen.