Pri delu v industriji finančnih storitev obstaja široka paleta priložnosti za predstavniške položaje investicijskega svetovalca. Ta kariera je običajno dobro plačana, ne zahteva dolgih ur in jo najdemo v vseh investicijskih podjetjih. Primarno funkcijo tega dela lahko razdelimo na tri dele: prodaja naložbenih produktov novim strankam, vzdrževanje odnosov in spremljanje novih naložbenih produktov.
Ni uradnega programa usposabljanja, da bi postali predstavnik investicijskega svetovalca. V nekaterih državah obstaja trimesečni dopisni tečaj o naložbah in vrednostnih papirjih, vendar je to izbirni program. Večina delodajalcev kot pogoj za zaposlitev zahteva dodiplomsko izobrazbo ali diplomo akreditirane univerze ali visoke šole.
Za vse nove zaposlene obstaja program usposabljanja, ki ga ponuja investicijska družba. To usposabljanje se osredotoča na različne ponudbe izdelkov, odobrene prodajne metode, učenje prodajnih skript in druge veščine, potrebne za zastopnika investicijskega svetovalca. Ljudje, ki so po naravi prijazni, zgovorni in uživajo v delu z drugimi, poročajo o največjem zadovoljstvu s to kariero.
Glavna odgovornost predstavnika investicijskega svetovalca je prodaja naložbenih produktov. Za razliko od drugih produktov, kjer so podrobnosti o izdelku jasno navedene in je stranka svobodna pri izbiri, se naložbeni produkti pogosto prodajajo kot del profesionalne storitve. Stranke izbirajo med vrsto paketov ali skupin družin izdelkov. Svetovalec lahko svobodno spreminja dejanske naložbe, da bi dosegel dolgoročne cilje strank.
Prodajne tehnike, ki se uporabljajo za to vrsto izdelkov, se osredotočajo na strokovnost svetovalnega podjetja, ugled podjetja, zgodovino ali preteklo uspešnost. Svetovalec mora po zakonu navesti podrobnosti o strukturi provizij in stroških računa ob prijavi nove stranke. To se pogosto doseže tako, da stranki zagotovimo brošuro, ki pokriva to gradivo.
Predstavniški položaj investicijskega svetovalca je predvsem prodaja in storitve za stranke. Zato je zelo pomembno, da ostanemo v stiku z obstoječimi strankami, pri čemer gradimo na začetnem prodajnem stiku. Poklicati stranke, da jih posodobijo o stanju njihovega računa, in zagotavljanje dragocenih informacij o novih izdelkih ali storitvah, ki bi jih lahko zanimali, so pomemben del tega dela.
Vse predstavniško osebje investicijskih svetovalcev mora svoje informacije posodabljati z udeležbo na tečajih usposabljanja o ponudbi novih produktov. Spoznavanje izrazov in imen novih izdelkov ter prednosti je osrednjega pomena za delo. Ti tečaji so na voljo med delovnim časom in predstavljajo odlično priložnost za povezovanje z drugimi predstavniki.