»Obvestilo« je dokument, ki Komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) zagotavlja informacije o investicijskem svetovalcu. Ljudje, ki želijo ponuditi investicijske storitve, se morajo registrirati pri SEC in izpolnjevati določene standarde, da lahko opravljajo prakso. Poleg tega lahko posamezne države zahtevajo kopije teh dokumentov, da lahko preverijo pristnost investicijskih svetovalcev v svojih regijah. Ta obrazec je treba redno posodabljati in je na voljo strankam.
SEC zahteva uporabo obrazca ADV za vložitev obvestil. To vključuje dve komponenti. Prvi razdelek vsebuje splošne informacije o svetovalcu in podjetju, vključno z lokacijo, evidenco disciplinskih ukrepov in izkušnjami. Na voljo bi morali biti tudi trenutni kontaktni podatki. Na voljo je vrsta polj, ki jih svetovalci uporabljajo pri izpolnjevanju obrazca in tako zagotovijo, da vključujejo vse potrebne informacije.
V drugem delu obrazca za oddajo obvestila morajo svetovalci zagotoviti brošure o storitvah, ki jih ponujajo, razporedih honorarjev in drugih poslovnih informacijah. Ti dokumenti so napisani v preprostem jeziku, tako da jih lahko vlagatelji zlahka razumejo. Regulatorji SEC jih pregledajo, da ugotovijo, ali so razkritja ustrezna, in da se prepričajo, ali investicijski svetovalec spoštuje poklicno etiko pri zagotavljanju informacij strankam.
Stranke lahko zaprosijo za vložitev obvestila, preden sklenejo pogodbo z investicijskim svetovalcem. Ta obrazec lahko zagotovi informacije o kvalifikacijah, izkušnjah in storitvah osebe, ki stranki pomaga pri odločitvi, ali je svetovalec primeren. Obrazec mora biti aktualen, kar pomeni, da investicijski svetovalec sledi zahtevam za registracijo. V primeru sprememb svetovalci obvestijo svoje stranke in posodobijo obvestilo, da SID obveščajo o situaciji. Prehodi se lahko zgodijo, ko ljudje menjajo podjetja, ustanovijo nova podjetja ali prodajajo svoja podjetja, kar mora biti dokumentirano.
Uredba o investicijskih svetovalcih je namenjena zaščiti širše javnosti. Z zahtevo po vložitvi obvestila lahko SEC in posamezne države spremljajo, kdo dela kot investicijski svetovalec, katere vrste storitev se ponujajo in ali so ljudje usposobljeni za to delo. V primeru pritožb in sporov lahko ta dokumentacija postane pomembna. Stranke se lahko pritožijo neposredno pri SEC, če menijo, da so informacije ponarejene ali če imajo s svojimi svetovalci spore, ki jih ni mogoče rešiti na druge načine. Disciplinski ukrep se lahko obravnava, če niso bili upoštevani predpisi ali pravna etika.