Z dvojno vlogo za stranke, posrednik/trgovec prevzame tako odgovornosti posrednika kot trgovca. V vlogi trgovcev bo posrednik/trgovec deloval v imenu borznoposredniške družbe in sprožil transakcije, ki vključujejo račun podjetja. Kot posrednik se bo posrednik/trgovec osredotočil na potrebe strank podjetja, pri čemer bo obravnaval transakcije, ki se izvajajo v imenu računov strank.
Med delovanjem v imenu podjetja bo posrednik/trgovec opravljal običajne posle nakupa in prodaje vrednostnih papirjev v imenu borznoposredniške družbe. To bo vključevalo vse običajne vidike, ki so povezani z ustvarjanjem transakcij. Posrednik/trgovec se ukvarja s posli, ki vključujejo tako nakup kot prodajo različnih delnic, obveznic in drugih vrednostnih papirjev. Kot pri vseh vrstah finančnih transakcij, bo posrednik/trgovec skrbno preiskoval ozadje naložbene priložnosti, se prepričal, da je naložba v najboljšem interesu podjetja, in si prizadeval zagotoviti naložbo kot najboljšo možno ceno.
Kot trgovec, ki je odgovoren za vodenje transakcij v imenu stranke, bo posrednik/trgovec sodeloval z vsako stranko podjetja, da zagotovi, da se transakcije izvedejo pravočasno. Če je mogoče, si posrednik/trgovec lahko prizadeva tudi za pridobitev ugodnejše cene za naložbo, pri čemer uporablja povezave, ki jih goji podjetje. Tako kot investicijski trgovec si bo posrednik/trgovec prizadeval stranki služiti na najbolj profesionalen način, nudil nasvete in raziskal potencialne naložbene posle, ki bi lahko bili zanimivi za vlagatelja.
Profesionalni posrednik/trgovec bo poskrbel, da bodo poslovne transakcije, ki se izvajajo v imenu podjetja, kot tudi naročila, ki se izvajajo za stranko, v najstrožji tajnosti. Z dostopom do lastniških informacij, ki se nanašajo tako na bazo strank kot na samo borznoposredniško družbo, je posrednik v edinstvenem položaju. Posrednik/trgovec je na splošno dobro organiziran, svoje odgovornosti jemlje resno in je zelo zadovoljen, ko pomaga tako borznoposredniškemu podjetju kot stranki, da povečata vrednost njunega portfelja.