Oddelki za skladnost so subjekti v borznoposredništvu ali borzi, ki skrbijo za zagotavljanje, da se vse transakcije izvajajo v skladu z veljavnimi predpisi. Oddelek za skladnost, znan tudi kot enota za skladnost, bo upošteval tako vladne standarde, ki veljajo, kot tudi vse predpise, ki so ustvarjeni in upoštevani v okviru določenega borznoposredniškega posrednika ali borze. Na splošno oddelek za skladnost zagotavlja, da so vse transakcije zakonite, etične in v najboljšem interesu vpletenih strank.
Ko gre za borzno posredovanje in borze s sedežem v Združenih državah, bo oddelek za skladnost osredotočen predvsem na zagotavljanje, da so vse transakcije v skladu s predpisi Komisije za vrednostne papirje in borzo. Naloga SEC je pripraviti zakonodajo, ki ureja vse naložbene dejavnosti v Združenih državah. Oddelek za skladnost vsakega borznoposredniškega posrednika bo poskrbel, da v nobeni transakciji, opravljeni prek podjetja, ni na kakršen koli način nezakonit. Hkrati je borznoposredništvo morda pripravilo nekatere etične predpise, ki presegajo osnovne zahteve SEC. Če se odkrije trgovska dejavnost, ki krši to kodificirano etiko, se lahko stranka zavrne ali posrednik, ki krši kršitve, loči od podjetja.
Oddelek za skladnost deluje z namenom, da se ves čas izvaja poštena igra. Oddelek za skladnost bo poleg urejene in zakonite obdelave naročil strank analiziral tudi transakcije, ki se izvajajo v imenu naložbenega portfelja družbe. Ta postopek lahko pomaga zagotoviti, da ni nobenih vprašanj o načinu, na katerega se podjetje odloči za naložbe, in pomaga zagotoviti obseg za dejanja posrednikov, ki izvajajo ta naročila.
Ko gre za borze, je v pomoč tudi prisotnost oddelka za skladnost. Z ocenjevanjem različnih pojavov trgovanja je mogoče zagotoviti, da se vsa dejavnost izvaja na način, ki je sprejemljiv in v skladu s smernicami lokalne jurisdikcije. To lahko pomaga zmanjšati pojav takšnih nepoštenih praks, kot je trgovanje z notranjimi informacijami, in omogoči prepoznavanje vlagateljev, ki uporabljajo trgovinske prakse, ki so vprašljive. V tem smislu oddelek za skladnost na določeni borzi ščiti vse sodelujoče vlagatelje pred izgubo zaradi nezakonitih in neetičnih praks s strani nekaterih.