Obrazec BD, ki je pravilno znan kot obrazec za posrednika, je dokument, ki ga mora vsaka borznoposredniška hiša, ki želi delovati v državi, vložiti pri komisiji za vrednostne papirje in borze v Združenih državah. Obrazci BD vsebujejo osnovne informacije o posredništvu, kot so finance podjetja in seznam uradnikov podjetja. Tukaj je nekaj dejstev o obrazcu BD in zakaj je pomemben dokument.
Eden od glavnih namenov SEC je omejevanje delovanja neetičnega in brezvestnega posredništva v državi. Če imate pri roki informacije o vsakem posredniku v Združenih državah, je mogoče spremljati dejavnost in zagotoviti, da so vse transakcije, ki jih izvaja borznoposredniška hiša, v skladu s pravili in predpisi, ki so del finančnega prava v ZDA. V zameno za vložitev obrazca BD SEC izda poverilnice posredniku, kar omogoča, da operacija deluje pod okriljem odobritve vlade.
Velika večina podjetij in vlagateljev ne bo poslovala s posrednikom, ki nima te odobritve, zato če se odločite, da ne boste predložili obrazca BD, ne tvegate le, da se podjetje zapre. Pomanjkanje poverilnic, ki so nagrajene zaradi izpolnjevanja obrazca BD, pomeni tudi malo strank, če sploh sploh.
Posredništvo je odgovorno za redno posodabljanje podatkov na obrazcu BD. Nekatera podjetja se odločijo za posodobitev svoje vloge v obrazcu BD, ko pride do spremembe uradnikov, povezanih s podjetjem, ali ko pride do velikega premika v finančnih deležih podjetja. SEC zahteva redno pregledovanje in posodabljanje informacij, zato se nekatera podjetja odločijo, da bodo v času rednega pregleda preprosto posodabljala.
Borznoposredniška družba, ki ji je po predložitvi obrazca BD podeljena potrdila, deluje v okviru, ki ga določajo pravila in predpisi, ki veljajo za vse finančne institucije. Neupoštevanje teh predpisov lahko povzroči začasno ukinitev in morebitni preklic teh poverilnic. Izguba odobritve SEC je lahko uničujoča za borznoposredniško družbo, saj so številne oblike dostopa do naložbenih priložnosti zaprte in veliko strank odide poiskati drugo podjetje, ki obdrži odobritev SEC. Čeprav se obrazec BD morda zdi majhen kos papirologije, lahko pravilno vložitev obrazca zagotovi, da obstaja veliko možnosti za rast in širitev z leti.