Finančne institucije, kot so investicijska podjetja in banke, vsaj enkrat letno opravijo revizijo finančnih institucij. Revizorji pridejo v institucijo in pregledajo datoteke in evidence, da zagotovijo, da finančna institucija spoštuje zakone in predpise, ki veljajo za te vrste institucij. Najboljši način za pripravo na revizijo finančne institucije je, da svoje datoteke in evidence posodabljate ter v skladu z zakoni in predpisi skozi vse leto. To olajša potrebo po hitenju tik pred izvedbo revizije, da se vse uredi. Če temu ni tako, morate ustreznim strankam dodeliti odgovornosti za pripravo na revizijo, zbiranje gradiva, načrtovati sestanek z uradniki ali vodstvenimi delavci institucije, načrtovati revizijo in nato zahtevati vse potrebne dodatne evidence.
Vsaka finančna institucija ima zaposlene, ki skrbijo za določene evidence in dokumente, ki jih bodo revizorji pregledali pri izvajanju revizije finančne institucije. Običajno v finančni instituciji te evidence vodi zaledni ali operativni oddelek, zato bi moralo biti vse, kar morajo revizorji pregledati, na enem mestu, če so se politike in postopki držali skozi vse leto. Zaposleni, ki delajo na tem področju, ne bodo delovali kot nadzorniki urejanja vseh datotek, kar pomeni, da se med pregledovanjem vsake datoteke prepričajo, da vsebuje informacije, ki bi jih morali. Morda bodo morali stopiti v stik s pomočniki, bankirji, finančnimi svetovalci ali drugimi zaposlenimi v finančni instituciji, da pridobijo morebitne manjkajoče informacije.
Ko se podjetje pripravlja na revizijo finančne institucije, se običajno sestanejo ravnatelji ali uradniki podjetja. Sestanek jim običajno zagotovi posodobitev stanja o tem, kako pripravljeno je podjetje na revizijo. Ravnatelji ali vodstveni delavci lahko igrajo tudi vlogo pri spodbujanju nekaterih zaposlenih, da se okrepijo in zagotovijo, da je podjetje pripravljeno na revizijo.
Običajno se revizorji obrnejo na finančno institucijo, da določijo datum revizije finančne institucije. Nato se finančna institucija pripravi na revizijo, ko pozna datum. Če imate privilegij, da se pripravite na revizijo in nato načrtujete datum, potem boste morali stopiti v stik z revizorjem, da načrtuje revizijo.