Serija 14 je izpit, ki ga morajo opravljati uradniki za skladnost, ki so zaposleni v borznoposredniških družbah New York Stock Exchange (NYSE) v Združenih državah. Vsak posameznik, ki nadzoruje 10 ali več ljudi, ki opravljajo naloge skladnosti, mora opraviti izpit serije 14, da se prepriča, da ima ustrezno znanje in usposobljenost za opravljanje svojih delovnih funkcij. Regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) zagotavlja, da vsi pooblaščenci za skladnost za borznoposredniške družbe v ZDA izpolnjujejo to zahtevo.
Ta izpit je sestavljen iz 110 vprašanj z več izbirami s triurno časovno omejitev. Za opravljanje izpita zahteva 70-odstotno oceno, vendar ga je mogoče ponovno opravljati, če ne uspe. Vsakič, ko opravlja izpit serije 14, se posamezniku zaračuna pristojbina. Izpit se izvaja na lokacijah za testiranje v večini srednjih do velikih mest po vsej ZDA in ni predpogojev za opravljanje izpita.
Ustvarjalci izpita serije 14 predvidevajo, da imajo udeleženci osnovno znanje o dejavnostih borznoposredniške družbe in predpisih o vrednostnih papirjih, vendar je za opravljanje izpita potrebno strokovno znanje o določenih temah. Teme, ki jih pokriva serija 14, vključujejo trgovanje na primarnem in sekundarnem trgu, pravila odbora za sprejemanje pravil občinskih vrednostnih papirjev (MSRB), finančno odgovornost, nadzor prodaje, nadzor računov strank in skladnost. Na internetu je več virov, ki nudijo gradivo za izobraževanje in usposabljanje za ta izpit, obstajajo pa tudi knjige, ki vsebujejo celo vadbene izpite.
En razdelek serije 14 zajema pravila MSRB. Ameriški kongres je leta 1975 ustanovil MSRB za nadzor podjetij v občinski industriji vrednostnih papirjev. Vzdržuje pravila za zaščito vlagateljev skupaj z državnimi in lokalnimi oblastmi ter drugimi subjekti, katerih kredit je zavarovan z občinskimi vrednostnimi papirji. Pravila MSRB so bila ustvarjena za preprečevanje manipulacij in goljufij na trgu ter za pomoč mehanizmom sistema odprtega trga. MSRB ima na primer politike za trgovce v zvezi s standardizacijo potrdil o trgovanju in poravnavo poslov z vrednostnimi papirji ter zahteve za vodenje evidenc za podjetja za vrednostne papirje.
FINRA je zasebna organizacija, ki poroča Komisiji za borzo vrednostnih papirjev (SEC) in ureja podjetja za vrednostne papirje, vključno z vsemi borznoposredniškimi družbami, v ZDA. Organizacija skrbi, da so podjetja v industriji vrednostnih papirjev poštena in poštena. Poleg vodenja izpita serije 14 zagotavlja tudi izobraževanje in registracijo za zaposlene in podjetja, piše pravila in uveljavlja zvezne zakone. FINRA ščiti in zagovarja vlagatelje z izobraževanjem posameznih vlagateljev in s tržno regulacijo ameriških borz, kot je NYSE.