Posredniki vrednostnih papirjev igrajo ključno vlogo v svetu finančnih naložb. Posredniki svetujejo ljudem glede naložb v vrednostne papirje, kot so delnice, obveznice in vzajemni skladi. Ko se stranka strinja z naložbo, posrednik pošlje naročilo na borzo vrednostnih papirjev in od naložbe pridobi provizijo. Če želite postati posrednik za vrednostne papirje, je priporočljivo imeti dobro razumevanje poslovnih in finančnih principov, diplomo na sorodnem področju in ustrezno licenco.
Izgradnja poslovnih in finančnih veščin je na splošno prvi korak, da postanete posrednik za vrednostne papirje. To je mogoče doseči s podrobnim preučevanjem trenutnih naložb in tržnih trendov. Za uspešen posrednik je idealno poznavanje trgov in prihajajočih naložb.
Pridobivanje delovnih izkušenj v prodaji je tudi koristen način za izgradnjo veščin in privabljanje bodočih delodajalcev. Mnoga podjetja najamejo posrednike vrednostnih papirjev z izkušnjami na področju zavarovanja ali prodaje nepremičnin. Delo na proviziji daje tistemu, ki želi postati posrednik za vrednostne papirje, razumeti, kako ravnati s strankami in upravljati plačo, ki temelji na proviziji.
Številni posredniki vrednostnih papirjev imajo diplomo iz računovodstva, ekonomije, financ ali poslovanja. Pridobitev pripravništva med dodiplomskim študijem velja tudi za odličen način za zagotovitev zaposlitve po diplomi. Nekateri študenti najdejo zaposlitev kot poletni pripravniki, da že zgodaj vzpostavijo odnose s podjetji. Podjetja pogosto najamejo velik odstotek svojih poletnih pripravnikov kot redne posrednike za vrednostne papirje, potem ko zaključijo dodiplomski študij.
Nekateri posredniki vrednostnih papirjev nadaljujejo z magisterijem iz poslovne administracije (MBA). Običajno se MBA pridobi po več letih dela, da si zagotovi višjo raven položaja v industriji. Nekateri lahko pridobijo MBA neposredno po diplomi, vendar je redkost obiskovati podiplomsko šolo brez neke vrste delovnih izkušenj.
V Združenih državah se običajno zahteva, da se posredniki vrednostnih papirjev registrirajo kot zastopniki svojega podjetja pri Regulatornem organu za finančno industrijo (FINRA). Registracija zahteva štiri mesece zaposlitve v podjetju in uspešno opravljen izpit serije 7. Izpit serije 7 upravlja FINRA in ga je treba opraviti za pridobitev ustrezne licence.
Izpit serije 7 je dolg šest ur in zahteva prehodno oceno nad 70%. Nekatere države v ZDA od posrednikov zahtevajo, da opravijo tudi državni pravni izpit za enotne agente za vrednostne papirje. Ta izpit je namenjen preverjanju posebnega znanja o zahtevah in postopkih poslovanja z vrednostnimi papirji.